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华安年年红定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

时间:2020-03-17 23:01 作者:admin

  华安年年红定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规进行募集,并经中国证券监督管理委员会2013年6月6日证监许可[2013]755号核准。本基金的基金合同自2013年11月14日正式生效。

  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  2019 年 12 月 10 日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为

  2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32

  8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

  朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

  童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

  邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

  马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

  聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股

  份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。

  夏则炎先◇=△▲生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务□◁总部经理、营销管理▪•★总部经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。

  吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

  夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

  张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。

  许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公司董事。

  诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易◇…=▲部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

  朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

  童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

  薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

  翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行★▽…◇资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

  姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

  谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

  周益鸣先生,硕士,11 年金融、基金行业从业经验。曾任太平资产管理有限公司交易员。2010 年 6 月加入华安基金,历任集中交易部交易员、固定收益部

  基金经理助理。2018 年 6 月起,担任本基金的基金经理。2019 年 3 月起,同时

  担任华安安盛 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2019 年7 月起,同时担任华安安业债券型证券投资基金的基金经理。2019 年 11 月起,同时担任华安安和债券型证券投资基金的基金经理。

  3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

  截至 2019 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 361 人(不含香港公司),其中

  57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗▪…□▷▷•旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年

  以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

  地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

  地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室

  注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

  注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号,国联金融大厦 7-9 楼、12 楼

  办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层

  注册地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心大堂和三、四层

  办公地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心 大堂和三、

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层法定代表人:丁学东

  注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入住深圳市

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307室

  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房

  办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼

  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢

  办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

  注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

  办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

  住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室;北京市西什

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单

  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层

  地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深

  注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单

  办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单

  住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

  办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室;北京

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层法定代表人:朱学华

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  本基金主要投资于固定收益品种,在合理控制信用风险的基础上谨慎投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  本基金不从二级市场买入股票,不参与一级市场股票首次公开发行或增发,但可持有因所持可转换公司债◁☆●•○△券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票,本基金应在其★-●=•▽可交易之日起的 6 个月内卖出。因上述原因持有的权证,本基金应在其可交易之日起的 1 个月内卖出。

  除每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月以外的期间,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收▼▲申购款等。

  本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响债券市场的重要因素的研究和预测,并利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同债券品种和具体债券工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能△▪▲□△的价值增长和套利的机会,以确定基金资产在利率类固定收益品种(国债、央行票据等)和信用类固定收益品种之间的配置比例。

  本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的封闭运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。

  在正常市场环境下,本基金将主要投资于具有国内信用评级机构认定的债项评级在 AAA 级以下、AA-级以上的投资级信用债券。

  本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、中期票据、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信○▲-•■□用评级,在此基础上,建立信用类债券池;在考虑封闭运作期限和目标久期的基础上,积极发掘信用风险利差具有相对投资机会的个券进行投资。在控制风险的前提下,基金管理人可以通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率◇•■★▼曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  (1)投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受此限制;

  (2)开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;

  (5)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

  (6)在封闭期内,本基金对银行存款的投资比例范围为基金资产净值的 0-100%,在开放期内,本基金对银行存款的投资比例范围为基金资产净值的 0-95%;

  (7)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

  致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (8)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  法律法●规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  除上述第(2)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  其中,“一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期,则为基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率,以后在每一个封闭期首日进行调整。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为债券型基金,其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4

  月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募▽•●◆说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  本基金的基准管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。基准管理费的计算方法如下:

  基金基准管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月◆■支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  1)当期封闭运作期本基金 A 类基金份额的复权单位净值增长率超过同期业绩比较基准收益率 20%及以上;

  对于本基金 A 类基金份额,其管理费率调整至使得本封闭运作期 A 类基金

  份额的复权单位净值增长率等于同期业绩比较基准的 120%。管理费率上调的上限是 20%,当管理费率上调至基准管理费率的 120%时,不再上调。

  本基金 C 类基金份额的管理费调整比例直接参照同期 A 类基金份额的计提

  在封闭清算期和开放期内,本基金各类基金份额按照基准管理费率提取管理费,不适用于支点浮动费率计算规则。

  管理费率上调的核算每个封闭期进行一次,在每个封闭运作期结束后 5 个工作日内完成,计算完成后由基金托管人从基金财产中将补提的当期管理费一次性支付给基金管理人。

  基金管理人应按照《信息披露办法》的规定,在指定媒体登载上调管理费的有关公告,披露补提管理费的有关信息。

  1)当期封闭运作期本基金 A 类基金份额的复权单位净值增长率低于同期业绩比较基准收益率;

  对于本基金 A 类基金份额,其管理费率调整至使得本封闭运作期内本基金A 类基金份额复权单位净值增长率等于同期业绩比较基准收益率。管理费率下调的上限是 20%,当管理费率下调达到基准管理费率的 80%时,不再下调。

  本基金 C 类基金份额的管理费调整比例直接参照同期 A 类基金份额的计提

  在封闭清算期和开放期内,本基金各类基金份额按照基准管理费率提取管理费,不适用于支•□▼◁▼点浮动费率计算规则。

  管理费下调的核算每个封闭期进行一次,在每个封闭运作期结束后 5 个工作日内完成。封闭运作期末,当发生管理费下调情形时基金管理人将以当期全部补差保证金为限对基金资产进行补偿,对基金资产进行补偿后的剩余部分(如有)重新作为本封闭运作期管理费支付给基金管理人。封闭运作期末,当本基金 A 类基金份额的复权单位净值增长率高于或等于同期业绩比较基准收益率,也即管理费下调情形未发生时,补差保证金全部确认为本封闭运作期管理费支付给基金管理人。

  基金管理人应按照《信息披露办法》的规定,在指定媒体登载补差保证金使用的有关公告,披露划转补差保证金的具体时间、方式和金额等信息。

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。

  若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  本基金在投资人申购 A 类基金份额时收取申购费。本基金 A 类基金份额的申

  购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

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